IPO行業(yè)重點(diǎn)企業(yè)分析報(bào)告主要是分析IPO行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先競爭企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r以及未來發(fā)展趨勢(shì)。
主要的分析點(diǎn)包括:
1)IPO行業(yè)重點(diǎn)企業(yè)產(chǎn)品分析。包括企業(yè)的產(chǎn)品類別、產(chǎn)品檔次、產(chǎn)品技術(shù)、主要下游應(yīng)用行業(yè)、產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)等。
2)IPO行業(yè)重點(diǎn)企業(yè)業(yè)務(wù)狀況。一般采用BCG矩陣分析方法,通過BCG矩陣分析出IPO在該企業(yè)中屬于哪種業(yè)務(wù)類型。
3)IPO行業(yè)重點(diǎn)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況。分析點(diǎn)主要包括該企業(yè)的收入情況、利潤情況、資產(chǎn)負(fù)債情況等;同時(shí)還包括該企業(yè)的發(fā)展能力、償債能力、運(yùn)營能力以及盈利能力等。
4)IPO行業(yè)重點(diǎn)企業(yè)市場(chǎng)占有率分析。主要是調(diào)查統(tǒng)計(jì)分析各個(gè)企業(yè)該業(yè)務(wù)占IPO行業(yè)的收入比重。
5)IPO行業(yè)重點(diǎn)企業(yè)競爭力分析。通常采用SWOT分析方法,用來確定企業(yè)本身的競爭優(yōu)勢(shì),競爭劣勢(shì),機(jī)會(huì)和威脅,從而將公司的戰(zhàn)略與公司內(nèi)部資源、外部環(huán)境有機(jī)結(jié)合。
6)IPO行業(yè)重點(diǎn)企業(yè)未來發(fā)展戰(zhàn)略/策略分析。包括對(duì)企業(yè)未來的發(fā)展規(guī)劃、研發(fā)動(dòng)向、競爭策略、投融資方向等進(jìn)行分析。
IPO行業(yè)重點(diǎn)企業(yè)分析報(bào)告有助于客戶了解競爭對(duì)手發(fā)展以及認(rèn)清自身競爭地位??蛻粼诖_立了重要的競爭對(duì)手以后,就需要對(duì)每一個(gè)競爭對(duì)手做出盡可能深入、詳細(xì)的分析,揭示出每個(gè)競爭對(duì)手的長遠(yuǎn)目標(biāo)、基本假設(shè)、現(xiàn)行戰(zhàn)略和能力,并判斷其行動(dòng)的基本輪廓,特別是競爭對(duì)手對(duì)行業(yè)變化,以及當(dāng)受到競爭對(duì)手威脅時(shí)可能做出的反應(yīng)。
5月23日,深交所發(fā)布關(guān)于對(duì)國泰海通證券股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予紀(jì)律處分的決定。2023年5月8日,深交所受理中鼎恒盛氣體設(shè)備(蕪湖)股份有限公司(以下簡稱發(fā)行人)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請(qǐng)。項(xiàng)目保薦人原為國泰君安證券股份有限公司(以下簡稱國泰君安),因國泰君安吸收合并海通證券股份有限公司,更名為國泰海通證券股份有限公司(以下簡稱國泰海通),賈超、陳金科為項(xiàng)目保薦代表人。經(jīng)查明,國泰海通、賈超、陳金科在執(zhí)業(yè)過程中存在五方面違規(guī)行為。一是未充分關(guān)注發(fā)行人存在的重大內(nèi)部控制缺陷,未對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)信息的可靠性予以審慎核查,發(fā)表的核查意見不準(zhǔn)確。二是未充分核查發(fā)行人研發(fā)費(fèi)用內(nèi)部控制的有效性,發(fā)表的核查意見不準(zhǔn)確。三是未充分關(guān)注發(fā)行人收入確認(rèn)存在的不規(guī)范情形,發(fā)表的核查意見不準(zhǔn)確。四是對(duì)發(fā)行人實(shí)際控制人資金占用流向以及關(guān)鍵崗位人員的資金流水核查不到位。五是未督促發(fā)行人及時(shí)披露對(duì)賭協(xié)議的特殊權(quán)利條款。經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過,深交所作出如下處分決定:一是對(duì)賈超、陳金科給予六個(gè)月內(nèi)不接受其簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件、信息披露文件的處分。在2025年5月23日至2025年11月22日期間,不接受其簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件、信息披露文件。二是對(duì)國泰海通證券股份有限公司給予通報(bào)批評(píng)的處分。對(duì)于當(dāng)事人上述違規(guī)行為及深交所給予的處分,深交所將通報(bào)中國證監(jiān)會(huì),并記入誠信檔案。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒,嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和本所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定,誠實(shí)守信,勤勉盡責(zé),認(rèn)真履行保薦職責(zé),切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,保證發(fā)行上市申請(qǐng)文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。