中國報告大廳網(wǎng)訊，公安部近期公布的5起非法經(jīng)營證券、期貨業(yè)務(wù)犯罪典型案例顯示，部分團伙通過搭建虛假平臺、提供場外配資等手段從事非法金融活動，嚴(yán)重擾亂市場秩序并造成巨額資金風(fēng)險。為維護投資者合法權(quán)益和金融市場穩(wěn)定，公安機關(guān)持續(xù)加大對此類違法行為的打擊力度，并向社會公布典型案件細(xì)節(jié)以強化警示效應(yīng)。

  一、無資質(zhì)場外配資成證券市場風(fēng)險隱患，超7億元資金涉違規(guī)運作

  中國報告大廳發(fā)布的《2025-2030年全球及中國經(jīng)營行業(yè)市場現(xiàn)狀調(diào)研及發(fā)展前景分析報告》指出，在某地非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案例中，犯罪團伙在未取得相關(guān)金融牌照的情況下，為投資者提供場外配資服務(wù)。通過高杠桿借貸吸引客戶投入資金，累計涉案金額達(dá)7.4億元，非法獲利逾1100萬元。此類行為不僅違反了《證券法》關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì)的規(guī)定，更因缺乏監(jiān)管導(dǎo)致市場流動性風(fēng)險陡增，直接威脅投資者資產(chǎn)安全。

  二、私自搭建期貨交易平臺引誘數(shù)千客戶參與非法交易

  另一典型案例中，某團伙通過技術(shù)手段搭建虛假期貨交易平臺，并以“低門檻高回報”為噱頭招攬6300余名客戶入場交易。經(jīng)查證，該平臺與正規(guī)市場數(shù)據(jù)完全脫鉤，實際交易資金被犯罪分子操控轉(zhuǎn)移，涉案金額巨大且非法獲利達(dá)8500余萬元。此類行為嚴(yán)重違反《期貨交易管理條例》，破壞了期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險對沖功能。

  三、新型犯罪手段多樣化，跨境作案與虛擬貨幣成新趨勢

  除上述案例外，其他案件還涉及利用虛擬貨幣通道、境外服務(wù)器搭建非法平臺等新型犯罪模式。部分團伙通過偽造資質(zhì)文件或虛構(gòu)投資標(biāo)的吸引資金，形成跨區(qū)域、多層級的非法經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)。此類行為不僅技術(shù)隱蔽性強，更因跨境屬性導(dǎo)致追查難度加大，對金融監(jiān)管體系提出更高要求。

  公安部強調(diào)，打擊非法證券期貨經(jīng)營是維護資本市場健康發(fā)展的關(guān)鍵舉措。通過公開典型案例，既彰顯了執(zhí)法機關(guān)對違法行為“零容忍”的決心，也為投資者敲響警鐘：參與未經(jīng)許可的金融活動將面臨巨大風(fēng)險。未來，公安機關(guān)將繼續(xù)聯(lián)合金融監(jiān)管部門完善監(jiān)測預(yù)警機制，強化線索摸排與案件偵辦聯(lián)動，并推動形成全社會共同防范非法金融活動的良好生態(tài)。

  綜上所述，此次公布的典型案例揭示了非法證券期貨經(jīng)營行為的危害性及其復(fù)雜多變的特點。唯有持續(xù)高壓打擊、加強投資者教育、提升市場透明度，才能切實保障資本市場穩(wěn)健運行和投資者的合法權(quán)益不受侵害。

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